罚单不停 今年上半年68家券商被罚超24亿元

据不完全统计，上半年中国证监会系统对68家券商开出181张“罚单”，合计罚没金额24.22亿元，罚没金额已接近去年全年。从处罚的具体原因来看，研报违规成为上半年券商罚单“重灾区”。据公开数据不完全统计，上半年在研报领域，监管部门共对民生证券、国泰君安证券等22家机构开出多达42张罚单。

又一家券商调整定增方案！

(资料图片)

近日，南京证券发布定增预案修订稿，对募投方向、相关项目拟投入金额进行了调整与优化。今年4月底，南京证券股份有限公司发布了定增预案，计划募资总额不超过50亿元，拟投向五大方面。时隔不足两月，南京证券于6月20日发布了定增预案修订稿。修订后的定增预案显示，原计划募资规模保持不变，但具体募资投向细化为7个方面。

前6月44家券商分126.8亿承销保荐费

2023年1-6月，上交所、深交所及北交所共新增173家上市企业，其中创业板新增数量最多，达52家。数据统计，这173家上市企业合计募资总额为2087.40亿元。中芯集成募资110.72亿元，为1-6月的募资王。晶合集成、陕西能源分别募资99.60亿元、72.00亿元，分列募资额第二、三名。1-6月，共有44券商参与了新增上市企业的保荐承销工作，合计赚得承销保荐费用126.81亿元。其中，中信证券成为1-6月券商承销保荐费用的第一名，合计赚得承销保荐费用19.57亿元。

最新！深圳证监局点名部分券商

7月4日，深圳证监局发布了2023年第2期证券期货机构监管通讯。在本期通讯中，深圳证监局表示根据检查发现，部分证券公司在发布研究报告业务展业过程中，存在考核制度不完善及执行不到位，分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足，个别研报制作不审慎等情形。深圳证监局对部分证券公司及相关分析师采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。

年内券商债券承销金额超6万亿元，五家券商几乎占据“半壁江山”

年以来截至7月4日，券商累计承销债券数量达16627只，总承销金额超6万亿元，较去年同期增长4813.01亿元。中信证券、中信建投证券、华泰证券、中金公司、国泰君安证券等五家券商几乎占据了债券承销的“半壁江山”，5家券商年内承销债券数量均超千只，合计承销数量达7789只，占比为46.85%；年内债券总承销金额均达4000亿元以上，合计总承销金额约为3.05万亿元，占据了49.33%的市场份额。

上半年券商跟投科创板新股浮盈7.82亿元

数据显示，上半年，共有15家券商的另类投资子公司参与了科创板新股跟投，合计实现浮盈为7.82亿元。上半年，中金公司旗下的中金财富跟投实现的浮盈最高，为2.05亿元；该公司共跟投了6只科创板个股，阿特斯为其带来的浮盈最高，为7856.17万元。国泰君安旗下的国泰君安证裕投资紧随其后，跟投浮盈为1.65亿元。其中，中科飞测-U就为该公司带来了1.51亿元的浮盈。

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责任编辑：yangtao