多家券商下调保证金利率 事涉2万亿证券保证金

近期，包括信达证券、华金证券、国融证券、西南证券等在内的多家券商均公告称，从2023年6月20日左右起将客户保证金活期存款年利率下调0.05个百分点，由此前的0.25%调整为0.2%。国融证券此前也表示，公司定于2023年6月22日起，将客户三方存管资金及期权保证金利率从0.25%调整为0.2%。中证协公布的数据显示，截至2022年6月30日，140家证券公司客户交易结算资金余额(含信用交易资金)2.13万亿元。简单来说就是，客户的保证金规模超过了2万亿。

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多家券商积极开拓ETF做市业务

ETF市场规模正在不断扩大，截至7月3日，全市场ETF总规模已超1.7万亿元。据深交所数据，截至5月末，深市ETF产品流动性服务商覆盖率超98%，而在2019年年初，这一比例仅为35%。上交所官网显示，共有19家券商担任基金主做市商，13家券商担任基金一般做市商。从上交所发布的2022年上市基金主做市商年度综合评价结果看，评级在A及以上的券商共有10家，相比2019年增加了5家。

多家券商发布可转债转股公告，这家转了2.09亿股！

7月3日晚间，多家上市券商发布二季度可转债转股公告。其中，中国银河表示，2023年4月1日至2023年6月30日期间，共有20.83亿元本季度因转股形成的股份数量为2.098亿股。中国银河3月31日的A股数量为64.46亿股，在二季度完成转股后，其A股数量增加至66.56亿股。而其他一众发行可转债的上市券商二季度转股数量寥寥，多数仅有数千股，甚至有券商二季度一股未转。

上半年68家券商“沾”165张罚单，一类罚单开出历史纪录

据易董数据，截至6月30日，各级证监部门共派出165张罚单。其中，45张涉及研报违规，55张涉及经纪业务违规，43张涉及投行业务违规，12张涉及资管业务违规，18张涉及公司合规内控问题。从被罚对象来看，上半年共有68家券商及相关从业人员接罚单。其中,中信建投、方正证券为上半年遭罚最多的券商，两家均各接罚单6次。中信建投违规事由主要集中在投行、研报；方正证券违规事由以经纪业务为主。

重磅！证券业协会发布《证券公司同一业务同一客户风险管理》

近日，中国证券业协会风险管理委员会成立专题小组在总结行业同一业务、同一客户风险管理机制优秀实践经验的基础上，研究起草《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》，为证券公司实现同一业务、同一客户相关风险信息集中管理提供参考。建立同一业务、同一客户风险管理机制，有助于引导证券公司按照科学合理的方法对具有相同风险特征的业务采取基本一致的风控措施。

首例：某券商首席人力官、人力总均被罚！

2023年6月底，陕西证监局发布处罚决定，对某证券公司及公司首席战略与人力资源官刘某某、人力资源部负责人赵某采取出出具警示函的行政监管措施。经监管部门调查，该证券公司在人员管理方面存在以下问题：一、员工任职及代履职考察不到位。二、员工投资及兼职行为管理不到位。三、员工自媒体账号管控机制不健全。四、人员信息报备不及时。从近年来的罚单情况看，对证券公司人力部负责人及分管人力的公司高管进行问责处罚是极为罕见的，本罚单应属2019年以来的首例！

往期回顾

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