资管业务违规 9家券商受罚

近日，中基协发布2023年5月证券期货经营机构私募资管产品备案月报，5月底证券期货经营机构私募资管业务规模合计13.46万亿元，较上月底减少3150.92亿元，降幅为2.29%。据不完全统计，截至6月30日，太平洋证券、国都证券、英大证券、首创证券、长城国瑞证券、华福证券、信达证券、五矿证券和银泰证券等9家券商今年以来已累计收到14张罚单。从处罚原因来看，违规新增产品、尽职调查不规范、其他内控不规范、独立性不足、运作不规范及未有效履行投资管理职责等多被提及；从处罚结果来看，出具警示函及责令整改占据多数，严重者则被暂停新增业务3个月或6个月。

券商投行业务“马太效应”显著

【资料图】

近日，上半年券商机构IPO承销榜单“尘埃落定”。根据数据统计，截至6月29日，从承销收入来看，中信证券、中信建投、海通证券分别以21.80亿元、13.08亿元以及12.15亿元的承销收入位居前三。从市场份额来看，券商投行业务“马太效应”显著，七成以上的IPO承销市场集中于前十大机构手中。

中低评级券商融资成本高 中航证券拿下AAA突出重围

近期，中航证券就表示，公司主体信用等级获得评级公司上调，由AA+调升至AAA，对提升融资能力及降低融资成本有重要意义。根据对不同评级的发债成本进行统计，主体评级为AA级的券商，发债融资成本平均高达5%；AA+级平均为3.98%；AAA级平均为3.03%。可见，各档评级之间的发债利率差距较大。粗略测算，如果某券商每年发债100亿元规模，当它从AA+评级上升至AAA级，融资成本每年可以节省约9000万元，这也是一众中低评级的中小券商迫切希望提升主体评级的重要原因。

这些券商网点成“最靓的仔”

券商龙虎榜百强营业部数据出炉。整体来看，今年上半年百强龙虎榜营业部累计上榜次数21791次，同比下降21.2%；这些百强营业部累计成交额5399亿元，同比下降18.16%。从2023年上半年龙虎榜百强榜来看，上榜席位再次“大洗牌”。东方财富旗下的“拉萨天团”虽然强悍，前5中占据3席，却被赶下了长期霸占的冠军宝座。中金公司上海分公司成为今年上半年券商龙虎榜营业部第一名，今年以来上榜次数达到2000次，成交总额近600亿元。从上榜百强营业部家数来看，国泰君安、华鑫证券、华泰证券和中信证券最多，分别有10家、10家、9家和9家。

券商龙头被监管警示，IPO撤回行业第一！

近日，上交所公布对海通证券予以监管警示的决定。在上交所对海通证券保荐的3个IPO进行督导后，其均撤销了该项目。截至6月20日，海通证券今年以来保荐IPO数量为100家，主动撤回项目数量为9家，撤否率为9%，撤回项目数量高居行业第一。2022年，海通证券撤回16家IPO项目，撤否率达到11.1%，在头部券商中位列第一。

这家券商变更大股东、更换掌门人后 启动上市以来最大规模再融资

6月30日晚间，中泰证券发布再融资公告，拟向不超过35名（含35名）特定对象发行A股股票募集资金60亿元，发行股票数量不超过本次发行前总股本的30%。这是中泰证券2020年6月沪市主板上市以来首次启动公开大规模再融资，且此次再融资金额接近中泰证券上市前夕首发募资金额的2倍，首发募资金总额为30.52亿元。上市以来，中泰证券在股东变动、人事更迭方面动作频频。三年内已经更换2任董事长、1任总经理，控股股东也由莱芜钢铁集团有限公司变更为枣庄矿业（集团）有限责任公司。

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责任编辑：yangtao