香港证监会出手：重罚600万！

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5月18日，香港证监会发布公告，中安证券因在2019年11月25日至12月6日期间担任一项股份配售代理时犯有缺失。据悉，中安证券获中国大健康建设产业有限公司当时的大股东（卖方）委任为配售代理，以促使承配人认购相当于中国大健康建设已发行股本总额最多45%的股份。然而，中安证券就配售物色六名承配人后，未有确保自己在卖方的授权范围内行事，亦未有充分保障卖方的资产做出转移股份等不当行为。香港证监会认为中安证券无视卖方的利益，构成了严重疏忽甚至鲁莽的行为，违反了《操守准则》。对此，香港证券局对中安证券谴责及罚款600万港元。

某家券商营业部开户送礼被罚！

5月18日，重庆证监局公布了关于对国元证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定。经查，该分公司员工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动，新开户客户通过活动获取的积分可以在积分商城兑换实物礼品。违反了相关规定，故重庆证监局对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。并且重庆证监局表示，该分公司应切实加强证券经纪业务营销活动合规管理，规范员工执业行为，杜绝此类问题再次发生。

年内首份研报罚单出炉！或涉华安证券分析师

5月18日，安徽证监局发布《关于对陈晓采取出具警示函措施的决定》称，由于陈晓署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形，决定对其出具警示函。对此安徽证监会决定对陈晓采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。虽然证监局未公开披露陈晓所属单位，但据公开资料，目前华安证券新能源与汽车首席分析师名为陈晓。而华安证券的注册地也是安徽。

中信建投第一大股东重磅增持！

5月18日晚间，中信建投公告称，公司收到第一大股东北京金控集团《关于北京金控集团增持中信建投证券 H 股股票的通知》，北京金控集团增持了1500万股公司H股股份，拟继续累计增持不超过总股本的1.2%。增持后，北京金控集团持有公司股份比例增加至34.80%。

多家券商调整组织架构

今年以来，券商对财富管理条线组织架构调整动作接连不断。多家券商宣布调整组织架构，国元证券官宣设立财富业务管理总部；广发证券公告称，零售业务组织架构迎来三大调整，其中，零售业务管理总部更名为财富管理与经纪业务总部；4月，国联证券宣布设立财富管理委员会，下辖分支机构和7个一级部门；5月，财通证券表示，公司拟设立私人财富部。

中信建投证券发布风险提示

5月18日，中信建投证券官方公众号发布风险提示称，近日发现有不法分子冒充中信建投证券员工，利用微信/QQ群、密小盟等即时通讯工具向投资者发送虚假网站/交易软件链接，或利用多种自媒体平台，以“一类账户”“涨停板股票优先交易权益”“认购基金返佣金”“数字货币刷单”“需缴纳担保金取款”等一系列不符交易规则的宣传噱头诱骗投资者参与虚假投资，致使投资者遭受经济损失。中信建投证券表示不会以荐股、提供内幕信息、提现需先缴款、推荐注册APP送股权、承诺收益等各类非法方式开展证券业务或提供相关服务，亦不会与任何第三方合作开展此类业务。

国泰君安证券青岛分公司启动运营

5月18日，“赋能新经济科创新未来”——“科创金融”助力青岛高质量发展主题论坛暨国泰君安证券青岛分公司启动运营仪式在青岛举行。据悉，设立青岛分公司，是国泰君安积极响应国家发展战略，全方位助力青岛建设国际财富管理中心、全球创投风投中心、未来金融科技中心的重要举措。目前，国泰君安证券青岛分公司下辖青岛南京路营业部、青岛松岭路营业部两家营业部。

往期回顾

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