刚刚，某头部券商的收到监管函！

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7月27日，深圳证券交易所发布《关于对保荐代表人孙泉、马忆南的监管函》显示，中信建投证券股份有限公司推荐的浙江松原汽车安全系统股份有限公司向不特定对象发行可转债的申请。经查明，发行人申报时，存在擅自改变前次募集资金用途的情形且未经股东大会认可。中信建投未对该事项进行充分核查，未及时督促发行人纠正或履行股东大会审议程序，发表的核查意见不准确。深圳证券交易所决定对中信建投采取书面警示的自律监管措施。

券商定增方案频现调整 “补血”动机更趋多元

数据显示，截至7月27日，今年以来已有6家券商发布定增预案，其中1家获证监会通过，4家获股东大会通过。剔除停止实施的项目，5家券商合计预期募资超300亿元。日前，中泰证券发布公告称，在2023年第二次临时股东大会上，通过了关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案。根据该公司此前发布的定增预案，本次向特定对象发行A股股票募集资金总额不超过人民币60亿元。

研报、资管密集被罚，海通证券撤回IPO数量居首

据不完全统计，2023年5月初至6月底，至少三四十家券商被罚，其中不乏大型券商，如海通证券、国泰君安等。虽然违规类型多样化，但主要集中在研报、资管等重灾区。从处罚结果来看，有券商遭暂停新增私募资管产品备案6个月等具体到业务线口的处罚，但警示函、监管谈话、责令改正等更为常见。2023年以来，海通证券首发保荐家数为87家，位居行业第三。其中，主动撤回12家，撤回率为13.79%，高居行业首位。

又一家券商分析师被罚 "双随机"后已开46张罚单

近日，原天风证券分析师韩笑被采取监管谈话的行政监管措施，主要原因是韩笑对外发表言论时未能遵守与执业行为相关的法规要求。自5月10日安徽证监局发出此轮“双随机”检查的首份券商研报罚单以来，三个月时间内已有46张证券研究罚单，涉及券商24家、分析师51人。从被罚对象来看，投研罚单数在3张及以上的共有7家券商，分别包括中信建投证券、中天证券、西南证券、太平洋证券、国泰君安证券、国盛证券、国融证券，在24家券商中占比达3成。

又有券商变更总经理！

经查询工商信息发现，原总经理田洪离职后，东亚前海证券日前任命新总经理汤庆文。东亚前海证券7月18日进行了工商变更，公司总经理由田洪变为汤庆文。此前，东亚前海证券的新首席风险官也已经到位，由于湘泳担任。目前汤庆文仍兼任公司的合规负责人。

国信证券获惠誉维持行业最高国际信用评级

近日，国际评级机构惠誉评级（Fitch Ratings）发布评级结果，确认维持国信证券的长期发行人评级为BBB+，展望稳定，这是惠誉给予国内券商的最高评级。国信证券自成立以来，公司规模和经营实力持续提升，已实现总资产、净资产、营业收入、利润总额四个“过千亿”，在规模实力不断增强的同时，实现了良好的投资回报率。公司高度重视股东回报，成立以来累计现金分红292亿元。

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